滚动 来源：江苏经济报 时间：2022-04-19 13:25:49
大丰农商银行以“内控合规管理建设年”为契机，强化内控合规管理，厚植稳健审慎合规文化，建立健全与业务规模、风险状况相适应的合规管理体系，持续提升防范化解风险能力。
一是制度流程信息化，立足长效机制建设。制度体系及管理流程建设全部依托本行信息化办公平台，“立改废”全流程线上操作，流程优化及时跟进，每年制度修订超200多次、流程优化超100多项，为制度体系生命力和流程有效性持续输血。二是案防管控常态化，构建标准作业系统。开发合规案防管理系统，建立线上标准化的部门自查、问题整改、处罚问责全流程监督机制，系统自动派发检查进度反馈工单130多个，内控薄弱点进入问题库，问题整改销号管理，内外部检查信息实时共享，实现管理活动可控制、可追溯。三是履职团队专业化，丰富纠纷调解机制。与多家律所常年保持法律顾问合作关系，为该行提供法务建议230多次;2021年5月份与人民法院、司法局等合作共建大丰区金融纠纷调解工作室，为金融类纠纷处置搭建新平台，实现“投诉受理+调解+裁决”的一站式金融纠纷解决服务。四是员工管理精细化，强化异常行为监测。合规档案信息系统实现全员、全面覆盖，自建风险监测系统、合规系统、案防系统，优化系统拦截、流程管控、生物识别等防范措施，上线员工非正常资金往来、大额及频繁交易等15项模型规则，大数据实时监测、自动预警。五是内部监督联动化，有效整合管理资源。打造合规、风险、审计、纪律监督“四位一体”的联动管理监督体系，将管理监督资源有机整合，明确信息共享、情况互通、工作互动，对检查及整改成效统一联动评估，提升管理监督效果。
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