要闻 来源：国际金融报 时间：2025-05-09 23:25:53
5月8日，据山东证监局公告，江海汇鑫期货及其分管信息技术的副总经理魏登岳分别被采取责令改正和出具警示函的行政监管措施。
公告显示，近期，江海汇鑫期货次席CTP系统发生交易链路中断。经查，该公司存在以下问题：一是次席CTP系统交易线路部署存在单点故障风险；二是次席CTP系统未建立备份设施，无法保障业务连续性；三是发生网络安全事件后未按规定及时向山东证监局报告。
山东证监局认定，上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十三条、第二十条第二款、第三十九条第一款、《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条第一款的规定。
根据相关规定，山东证监局决定对江海汇鑫期货采取责令改正、对其公司分管信息技术的副总经理采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
值得注意的是，江海汇鑫期货在去年7月也曾因网络安全问题等“六宗罪”被山东证监局责令改正。
具体来看，彼时，江海汇鑫期货存在以下违规行为：一是未向山东证监局报告个别董事兼职情况。二是股权管理内控机制不完善。三是未有效执行公司内控制度，如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职相关要求；资产管理业务人员安排不独立等。四是未明确网络和信息安全工作的第一责任人。五是信息系统网络架构设计存在缺陷。六是在2024年5月22日的网络安全事件中，未及时保护网络安全事件现场和相关证据。
“期货公司网络安全问题频发可能存在多方面原因。”财经评论员张雪峰向记者分析道，一方面，部分公司对网络安全重视不够，技术人员和员工网络安全知识和技能不足，且缺乏完善的网络安全管理制度和流程，或现有制度执行不力。另一方面，技术架构可能存在缺陷，未建立有效的备份设施和应急恢复方案，无法在系统故障时快速恢复业务。
期货公司维护网络安全、加强内控管理意义重大。张雪峰建议，期货公司需完善网络安全制度，定期开展网络安全培训，并优化技术架构和设施，建立完善的备份和恢复机制。同时，严格遵守监管要求，及时报告网络安全事件，配合监管部门开展调查和处理。
公开资料显示，江海汇鑫期货成立于1995年5月，总部设在济南，注册资本2.8亿元，公司大股东为济南金投控股集团有限公司。公司现为大连商品交易所交割委员会成员和上海期货交易所技术管理委员会成员，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。
（文章来源：国际金融报）
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