12月11日，青岛证监局发布公告称，青岛太初资产管理有限公司(以下简称“太初资管”)在私募基金业务开展时存在违规行为，因此决定对其采取责令改正监管措施的决定。

据悉，太初资管存在在中基协登记备案信息存在更新不及时、投资者适当性管理工作不到位、管理及运用私募基金财产未履行谨慎勤勉义务等违规行为。具体来看，在未认定深圳太初一号投资企业(有限合伙)两名投资者为专业投资者的情况下，太初资管没有对投资者风险告知、警示全过程进行录音或者录像;存在由同一人同时担任公司风控总监、深圳太初一号投资企业(有限合伙)投资经理的职位。针对上述行为，青岛证监局决定对太初资管采取责令改正的监管措施。

据中基协官网显示，太初资管成立于2018年11月，注册资本1000万元，实缴资本300万元。